التحقيق الداخلي القانوني يساعد الشركة على فهم ما حدث، ومنع استمرار الضرر، وحفظ الأدلة، واتخاذ قرار منضبط بشأن الموظفين والبلاغ والمطالبة بالحقوق. هدفه تثبيت الوقائع لا إصدار إدانة مسبقة.
التحقيقات الداخلية للشركات: التقييم والمخرجات
عند ظهور اشتباه داخل الشركة أو مواجهة اتهام، نحدد الخدمة بحسب صفة العميل ومرحلة الواقعة. ويبين نطاق التكليف الأعمال المطلوبة والمخرجات ومراحل التنفيذ.
تقييم الموقف والمسؤولية
نراجع الوقائع والمستندات والمعاملات والصلاحيات المتاحة بحسب مركز العميل. يتسلم العميل تقييما قانونيا أوليا يوضح المسائل المؤثرة، وما يحتاج إلى تحقق، والخيارات المتاحة ضمن نطاق التكليف.
التحقيقات الداخلية
للشركة التي تحتاج إلى فهم واقعة مشتبه بها، نتولى تحقيقا داخليا محدد النطاق أو مراجعة تحقيق قائم. تتسلم الجهة المكلفة تقريرا يميز النتائج المدعومة بالأدلة عن المسائل غير المحسومة، مع الخيارات القانونية التي تدعم قرارها.
المطالبة بالحقوق والدفاع
نمثل الشركات المتضررة في المطالبة بحقوقها، أو ندافع عن المتهمين بتكليف مستقل وبعد فحص تعارض المصالح. تشمل المخرجات المتفق عليها المذكرات والطلبات والتمثيل في المراحل المشمولة بالتكليف، وصولا إلى التنفيذ عند الاتفاق عليه.
متى تحتاج الشركة إلى تحقيق داخلي؟
عند ورود بلاغ موثوق، أو اكتشاف تحويل أو فاتورة أو مورد يثير الشبهة، أو تعارض مصالح غير مفصح عنه، أو تغيير مستندات، أو إساءة استخدام صلاحية، أو فقد أصول أو بيانات، أو طلب من مجلس الإدارة أو لجنة المراجعة لفهم واقعة محددة.
العلاقة بين التحقيق والقرار الوظيفي والبلاغ
قد ينتج عن التحقيق مسار وظيفي أو مدني أو جزائي، وقد تجتمع المسارات مع اختلاف شروط كل منها. لذلك تراجع الشركة توقيت الإجراء الوظيفي، وواجبات الإبلاغ النظامية، وحماية البيانات، وحقوق الأطراف، وأثر كل قرار على الأدلة والمطالبة اللاحقة.
مخرجات التكليف
- خطة تحقيق ونطاق وصلاحيات واضحة.
- مصفوفة أدلة ومسائل تحتاج إلى تحقق.
- خطة مقابلات ومحاضر أو مذكرات مقابلة.
- تقرير يميز الوقائع المثبتة عن الاستنتاجات.
- خيارات قانونية للبلاغ أو المطالبة أو الإجراء الوظيفي أو المعالجة الرقابية.
خدمات مرتبطة
طلب التوكيل في التحقيقات الداخلية وحفظ الأدلة
صفة الجهة المكلفة، موضوع البلاغ، نطاقه الزمني، والأنظمة أو السجلات التي قد تتأثر. يكفي في التواصل الأول ملخص موجز لتحديد الخدمة المناسبة، ثم يتفق على طريقة تسليم المستندات.
ما الذي يشمله عرض الأتعاب؟
خطة تحقيق، ومصفوفة أدلة، ومذكرات مقابلات، وتقرير يميز الوقائع المثبتة عن المسائل التي تحتاج إلى تحقق. يبين العرض المرحلة المشمولة والمخرجات والأتعاب وجدول الدفعات، وأي أعمال تحتاج إلى اتفاق مستقل.
هل يمكن طلب مراجعة مستقلة لتحقيق أجرته الشركة؟
يمكن الاتفاق على مراجعة مستقلة لنطاق التحقيق ومنهجه وأدلته ونتائجه، أو تنفيذ تحقيق جديد في مسائل محددة بحسب حاجة الجهة المكلفة.